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【股票开户】前保代督导不到位遭监管警示,诺康达科创板撤

科创板“折戟”两年后,又上市辅导改道主板IPO!

近日,北京诺康达医药科技股份有限公司(下称“诺康达”)公布首次公开发行股票并在上海证券交易所主板上市辅导,宣布主板IPO。本次辅导机构为中信建投证券。

图片来源:上交所官网

诺康达此前拟闯关科创板,辅导机构为德邦证券,2019年4月12日获受理,同年4月19日获问询,2019年7月18日,公司和德邦证券提交撤回科创板上市申请和保荐的申请,2019年7月24日上交所终止对其的科创板IPO审核。

值得一提的是,彼时,媒体报道,诺康达是前期上交所启动科创板保荐业务现场督导的两家企业之一,公司的收入真实性和客户背景被重点关注,市场人士猜测认为这或许是诺康达撤回材料的原因之一。

图片来源:证监会

2020年7月3日,证监会披露关于对保荐代表人刘涛涛、邓建勇予以监管警示的决定。

经查明,刘涛涛、邓建勇系德邦证券指定的北京诺康达医药科技股份有限公司(以下简称诺康达或发行人)申请首次公开发行股票并在科创板上市项目的保荐代表人。

上交所对诺康达项目实施保荐业务现场督导时发现,刘涛涛、邓建勇存在以下保荐职责履行不到位的情形:

根据招股说明书(申报稿),北京亦嘉新创医疗器械技术研究院有限公司(以下简称亦嘉新创)为发行人2017年和2018年第二大客户,报告期内对其销售收入为1,391万元、3,770万元,占发行人当年收入的比重分别为18.57%、20.34%。

经现场督导查明,左保燕于2016年3月至2018年7月担任发行人监事,而其配偶的母亲朱殿芝于2017年4月至2017年9月担任亦嘉新创的法定代表人、经理和执行董事,亦嘉新创与发行人在相关期间存在关联关系。

同时,2017年4月至11月,发行人与亦嘉新创共签订10,500万元的技术开发和一致性评价研究合同,构成关联交易。但发行人在招股说明书(申报稿)中,未披露报告期内发行人与亦嘉新创存在的上述关联关系和关联交易。

另经查明,保荐代表人仅对2019年初发行人在任的董事、监事、高级管理人员进行了调查,未核查已离任人员;在对发行人员工持股平台的自然人股东左保燕的情况进行调查时,对其配偶、父母、姐弟及其配偶、配偶的父亲、配偶的姐妹等关联关系进行了调查,但遗漏其配偶的母亲朱殿芝。

同时,亦嘉新创还存在成立当月即与发行人签订2,990万元合同,委托发行人员工办理工商登记、银行开户和收支,公章和银行账户曾由发行人时任监事左保燕保管和操作,工商登记所留联系信息与发行人相关,与发行人存在多个共同投资人等疑似与发行人存在关联关系的线索,但保荐代表人对上述情况未予以充分关注并采取进一步核查措施。

保荐代表人未对发行人与亦嘉新创之间存在关联关系和关联交易等重要披露内容进行充分、全面的核查验证,导致招股说明书(申报稿)相关信息披露存在不规范,其行为不符合《保荐人尽职调查工作准则》等相关规定。

招股说明书是发行上市申请的重要文件,市场和投资者对此高度关注。保荐代表人应当勤勉尽责,全面开展尽职调查,对招股说明书等相关信息披露文件进行充分核查验证。

刘涛涛、邓建勇作为保荐代表人,直接承担对发行人的尽职调查和发行上市申请文件的编制工作,未严格遵守相关执业规范,未能核查出发行人与第二大客户之间存在的关联关系和关联交易,履行相关保荐职责不到位,导致招股说明书(申报稿)相关信息披露不规范。刘涛涛、邓建勇的上述行为违反了《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》(以下简称《审核规则》)第十五条、第三十条等有关规定。

鉴于诺康达已撤回发行上市申请文件,相应发行上市审核程序也已终止,一定程度上减轻了相关不良影响,已对相关情况予以酌情考虑。

鉴于上述事实和情节,根据《审核规则》第九条、第七十二条、第七十四条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定,上交所决定采取以下监管措施:对保荐代表人刘涛涛、邓建勇予以监管警示。当事人应当引以为戒,严格遵守法律法规、本所业务规则和保荐业务执业规范,认真履行保荐代表人职责;诚实守信、勤勉尽责,切实保证保荐项目的信息披露质量。

诺康达是一家专注于药物制剂研究的药学研发高新技术企业,致力于辅料创新的药物输送系统平台研究。技术研发服务业务方面,公司主要通过向国内制药企业、药品上市许可持有人等客户提供药学研究服务获取服务收入,由此实现盈利。公司自主研发产品尚处于持续开发投入阶段,尚未形成收入。未来将通过技术成果转让、践行MAH制度等方式实现收入。

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